준법감시팀 컴플라이언스 담당 - 직무 개요 * 준법감시팀은 컴플라이언스(내부 통제 등 상시 준법관리, AML 등)와 법무검토(국내외 계약 검토 및 법률자문) 업무를 수행하는 부서로, 팀은 준법감시인(팀장) 및 팀원 4명으로 구성되어 있습니다. * 팀은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」, 「여신전문금융업법」, 「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」, 「금융복합기업집단의 감독에 관한 법률」 등 관련 법령을 다루며, 이를 통해 회사의 건전한 경영활동을 지원합니다. - 준법감시체계 운영 및 내부통제 및 감독기관 대응 * 업무 관련 법령 준수여부 및 사전점검 * 일상감시 체크리스트 운영 및 활동 보고 * 사내 준법감시 협의체 운영 및 전파교육 관리 * 여신전문금융회사 내부통제업무 평가 및 자율진단제도 운영 * 외부감사 및 감독당국 검사 및 요청 대응 * 준법감시인 업무 지원- 자금세탁방지(AML) 업무 * 고객확인의무(KYC) 운영·점검 및 재이행 관리 * AML제도 이행평가, 운영실태·취약점 점검, 혐의거래보고(STR) filtering rule 점검 * AML 관련 임직원 교육 기획 및 실시- 컴플라이언스 시스템 운영- 준법감시인 지원 (법무 검토 포함) - 기타 * 내부통제기준, 금융복합기업집단, 부정예방, 금융사고예방지침 등 컴플라이언스 전반 교육 기획·실시 * NDA 계약 관련 업무지원, 규제 법령 모니터링 ·